Пунктом 2 статьи 51.2. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ определены квалифицированные инвесторы в силу закона.
К ним относятся:
1) брокеры, дилеры и управляющие;
2) кредитные организации;
3) акционерные инвестиционные фонды;
4) управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
5) страховые организации;
6) негосударственные пенсионные фонды;
6.1) некоммерческие организации в форме фондов, которые относятся к инфраструктуре поддержки субъектов малого и среднего предпринимательства в соответствии с частью 1 статьи 15 Федерального закона от 24 июля 2007 года N 209-ФЗ "О развитии малого и среднего предпринимательства в Российской Федерации", единственными учредителями которых являются субъекты Российской Федерации и которые созданы в целях приобретения инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов, привлекающих инвестиции для субъектов малого и среднего предпринимательства, - только в отношении указанных инвестиционных паев;
7) Банк России;
8) государственная корпорация "Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)";
9) Агентство по страхованию вкладов;
9.1) государственная корпорация "Российская корпорация нанотехнологий";
10) международные финансовые организации, в том числе Мировой банк, Международный валютный фонд, Европейский центральный банк, Европейский инвестиционный банк, Европейский банк реконструкции и развития;
11) иные лица, отнесенные к квалифицированным инвесторам федеральными законами.
Пунктом 3 статьи 51.2. Федерального закона «О рынке ценных бумаг» от 22.04.1996 N 39-ФЗ установлено, что лица могут быть признаны квалифицированными инвесторами, если они отвечают требованиям, установленным этим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (ФСФР).
В соответствии с п.1.3 «Положения о порядке признания лиц квалифицированными инвесторами» (утверждено Приказом ФСФР РФ от 18.03.2008 N 08-12/пз-н) признание лица квалифицированным инвестором может осуществляться брокером, управляющим, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда или иными лицами в случаях, предусмотренных федеральными законами.
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами
Приложение к регламенту о признании лиц квалифицированными инвесторами